深圳市金证科技股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产事项的停牌公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

一、停牌事由和工作安排

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）正在筹划发行股份及支付现金购买上海文华财经资讯股份有限公司（以下简称“文华财经”）90.97%股权事项，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法（2023修订）》和《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》等相关规定，本次交易前，交易对方与公司不存在关联关系。本次交易完成后，交易对方尚守哲持有公司的股份比例预计将超过5%，本次交易预计将构成关联交易。本次交易前，公司无控股股东、实际控制人；本次交易完成后，公司第一大股东不会发生变化，且不存在实际支配公司股份表决权超过30%的股东，公司仍将无控股股东、实际控制人，预计不构成公司重大资产重组。

因本次交易尚处于筹划阶段，存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向上海证券交易所申请，公司股票将于2023年5月10日（星期三）开市起开始停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。

股票停牌期间，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。待上述事项确定后，公司将及时发布相关公告并申请公司股票复牌。敬请广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。

二、本次交易的基本情况

（一）交易标的基本情况

本次交易的交易标的为文华财经90.97%股权。标的公司基本情况如下：

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（二）交易对方的基本情况

本次交易事项尚处于筹划阶段，公司目前正与交易意向方接洽，初步确定的交易对方包括尚守哲、大连经一卓远管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“大连经一”）、苏州中新兴富新兴产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州中新”）、上海经一投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海经一”）、上海兴富创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“兴富创投”）、王凯及杨孝胜，前述交易对方合计持有标的公司90.97%的股权。公司与交易标的其他股东的股份收购意向正在洽谈中，最终交易对方及收购比例以重组预案或重组报告书披露的信息为准。

上述交易对方的基本情况如下：

1、尚守哲，身份证号51010219700213****

2、大连经一

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3、苏州中新

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4、上海经一

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5、兴富创投

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6、王凯，身份证号码51021119720914****

7、杨孝胜，身份证号21021319790819****

（三）交易方式

本次交易的交易方式预计为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，本次交易目前尚存在不确定性，具体交易方案以后续公告的重组预案或者重组报告书披露的信息为准。

三、本次交易的意向性文件

2023年5月9日，金证股份与主要交易对方就本次交易签署了《意向协议书》，公司拟向主要交易对方发行股份及支付现金的方式购买其持有的文华财经90.97%的股权。

上述《意向协议书》仅为交易各方关于本次交易的初步合作意向，交易各方在本次交易中的具体权利义务以及各项安排以交易各方最终签署的正式交易协议为准。

四、风险提示

截至目前，本次交易仍处于筹划阶段，交易双方尚未签署正式的交易协议，本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并经有权监管机构批准后方可正式实施，本次交易最终能否实施尚存在较大不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

五、备查文件

（一）经董事长签字并加盖公司公章的停牌申请；

（二）有关本次交易的《意向协议书》；

（三）交易对方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的说明文件；

（四）上海证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

2023年5月9日

来源：中国证券报·中证网 作者：